直播(bō)短视频(pín)成为市(shì)场风(fēng)口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局(jú)对(duì)恒泰证券(quàn)某(mǒu)营(yíng)业(yè)部及(jí)员工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证(zhèng)监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁(jié)从业(yè)规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事(shì)营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投(tóu)资(zī)者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局(jú)认(rèn)为，该(gāi)营业(yè)部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频(pín)平台进行推广的人(rén)员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平(píng)台上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的(de)头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需人死后尾七是什么意思，头三尾七是什么意思警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的(de)即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数(shù)据程序化有限(xiàn)公(gōng)司(sī)被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议(y人死后尾七是什么意思，头三尾七是什么意思ì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投(tóu)资咨询业务的(de)核准，不具备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下(xià)发机构(gòu)监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从业人(rén)员网络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人员通过(guò)网(wǎng)络(luò)直播等形式(shì)发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长(zhǎng)期(qī)投(tóu)资、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员(yuán)直播(bō)展(zhǎn)业(yè)的(de)管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同(tóng)制定了(le)《网络主播行(xíng)为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的(de)直播内容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报人死后尾七是什么意思，头三尾七是什么意思送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要(yào)求排(pái)查(chá)填(tián)报证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人(rén)员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与(yǔ)APP。

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